全国律协党组


全国律协党组关于认真贯彻落实中共中央组织部、中共司法部党组《关于进一步加强和改进律师行业党的建设工作的通知》的若干意见


2008-05-08


各省、自治区、直辖市律师协会党委：

　　为贯彻落实中共中央组织部、中共司法部党组《关于进一步加强和改进律师行业党的建设工作的通知》（以下简称《通知》）精神，充分发挥党组织在律师工作中的重要作用，推进律师事业又好又快地发展，现提出以下意见。

　　一、充分认识加强和改进律师行业党的建设工作的重要性和必要性

　　（一）加强和改进律师行业党的建设工作，是推进党的建设伟大工程重要组成部分。党的十七大作出了以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程的总体部署，对包括律师行业在内的社会组织党建工作提出了明确要求。党中央和中央领导同志对律师行业党的建设工作高度重视，寄予了殷切期望。加强和改进律师行业党的建设工作，充分发挥律师党员的先锋模范作用和党组织的战斗堡垒作用，建设一支高素质、高水平的律师队伍，是推进依法治国、建设社会主义民主法制的重要基础和保障。

　　（二）加强和改进律师行业党的建设工作，是律师事业坚持正确的政治方向的重要保障。党的领导是我国律师事业发展的根本保证和政治优势。党建工作是律师工作的重要组成。进一步加强和改进律师行业党的建设工作，更好地实现党对律师工作的领导，是坚定走中国特色社会主义律师制度的必由之路。

　　（三）加强和改进律师行业党的建设工作，是律师队伍完成时代使命的必然要求。全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会的历史使命必然要求充分发挥广大律师的重要作用，要求发挥律师党员的先锋模范作用和律师党组织的战斗堡垒作用。进一步加强和改进律师行业党的建设工作，是律师行业完成时代使命的必然要求。

　　（四）加强和改进律师行业党的建设工作，是律师事业又好又快发展的内在要求。随着律师事业发展，新情况、新问题不断出现，进一步加强和改进律师行业党的建设工作，有利于更好地发挥律师党员的骨干带头作用，及时解决律师事业发展过程中的困难和问题，确保律师事业又好又快发展。

　　二、加强和改进律师行业党的建设工作，各级律师协会党组织责任重大

　　（五）大力开展学习教育活动，切实增强律师党员意识。要教育、引导律师党员正确处理执业行为与党员义务的关系，切实增强践行“三拥护”、“三维护”自觉性，激励广大律师党员进一步牢记党章对党员的条件的规定，牢记党员身分，铭记党员标准，自觉履行义务，正确行使权利；不断强化律师党员的政治意识、大局意识、责任意识，在执业活动和社会活动中，时时处处发挥先锋模范作用。

　　（六）按照《通知》要求，切实加强律师党员队伍和行业党组织建设。要配合司法行政机关党组织，认真做好各级律师协会党组织建设工作，加强党组织领导班子建设，努力建设一支贴近律师党员、有开拓创新精神的党务工作者队伍；要把加强律师事务所党组织建设作为首要任务，指导帮助律师事务所单独或联合组建党组织，实现党的组织和党的工作对律师行业的广泛覆盖，做到律师事务所建在哪里，党组织就覆盖到哪里，党的工作就开展到哪里。

　　（七）根据律师行业特点，建立健全党建工作制度。要建立健全律师党员信息采集制度，准确掌握律师行业党建工作情况；要建立健全律师行业的党员发展制度，重点培养优秀律师和青年律师加入党组织，为党的队伍输送新鲜血液，完善律师党员结构，保证律师党员在行业内的先进性，进一步扩大律师党员的行业影响力；要大力探索完善律师党员参政议政制度，不断拓展参政议政渠道，激发他们参政议政的热情；要建立健全优秀律师党员表彰制度，大张旗鼓地宣传律师党员先进典型，扩大律师党员的社会影响力，不断增进社会对律师行业的认识。

　　（八）针对律师职业特性，有效开展党建活动，充分发挥律师党员的先锋模范作用和党组织的战斗堡垒作用。要积极组织律师党员为残疾人、农民工、青少年维权等各种弱势群体提供法律援助和组织参与社会公益活动；要发挥党组织作用，为律师党员在国企改制及上市、大型项目建设等领域开展业务创造条件，全方位发挥律师党员的先锋模范作用；要及时总结推广在律师事务所开展律师党员挂牌上岗，开设律师党员示范岗、先锋岗等有效经验，不断增强律师党员的号召力、影响力和凝聚力；要充分发挥党组织对律师业务开展的政治保障作用，把律师党建工作与律师业务建设结合起来、与律师事务所的发展、管理结合起来，确保党的方针政策在律师工作中得到贯彻落实。

　　（九）充分发挥协会职能作用，以律师执业活动考核和律协培训为载体推动党建工作的发展。各地律师协会在对律师事务所和执业律师进行业务考核时，在考核检查其业务工作情况的同时，还要考核检查建立党组织和开展党建工作的情况、律师党员发挥先锋模范作用情况。“全国优秀律师事务所”和“全国优秀律师”的评选要将党建工作作为考评的一个重要方面。要精心设计律师党员教育培训的内容和方式，把政治培训与业务培训有机结合起来，提高律师党员学习培训的积极性和自觉性。积极鼓励律师党员利用业余时间开展自主选学，并提供必要的指导和便利。要加强律师行业党组织领导班子的教育培训，与各级党校积极联系，组织律师党员骨干参加党校的教育培训，不断提高律师党员骨干的政治意识、大局意识、责任意识和党建工作能力。

　　三、切实加强对律师行业党的建设工作的指导

　　（十）各地律师协会党组织要健全完善党建工作责任制。协会党组织要高度重视党建工作，进一步明确行业自律责任，积极配合各地党委组织部门、司法行政机关党组织，认真完成律师行业党建工作的各项具体任务；要深入调查研究，按照党建工作规划和年度计划，抓好工作落实。要全面了解情况，掌握动态，及时发现和解决工作中遇到的问题。根据党建工作目标管理责任制，督促检查各律师事务所切实抓好党建工作。

　　（十一）各地律师协会党组织要建立定期沟通交流机制。协会党组织要建立专人负责制度，加强与同级司法行政机关的沟通与协调。要加强纵向联系，及时开展党建工作经验交流活动，不断提高各地协会党组织的党建工作能力和水平。全国律协党组每年要组织一次全国律师党建工作经验交流。地方律协党组织每年至少要专题研究两次律师党建工作，沟通掌握情况，研究解决问题，作出工作部署。

　　（十二）各地律师协会党组织要加强调研，推进律师党建工作扎实有效开展。加强律师党建工作是一项长期而艰巨的任务，协会党组织要注重对律师党建工作新情况、新问题的总结，大胆探索，努力发现并准确把握规律，及时总结和推广好的做法和经验，扎扎实实地推进律师行业党的建设。要加强对律师事务所党组织的工作指导，不断建立完善基层党组织的经费保障、组织制度建设，为党建工作顺利开展创造必要条件。要采取多种形式，加强宣传，努力营造有利于开展律师行业党建工作的良好氛围。要以创新的思维，奋发有为的精神状态开展律师党建工作，以党建促进律师队伍建设，推动律师事业又好又快发展。

　　民事诉讼中的证据交换，又称证据开示。所谓证据开示，根据《布莱克法律辞典》，是指“①发现或获知先前未知之事的行为或过程；②应当事人的要求强制披露与诉讼有关的信息；③事实或文件的披露；④诉讼过程中询证笔录、询问书等形式证据开示的审前阶段”。证据交换制度源于16世纪下半期英国的衡平法司法实践，即法官运用自由裁量权进行个案衡平。从其起源来看，证据交换制度是为了解决证据突袭、诉讼拖延、效率低下、费用高昂等问题所作的一种制度设计，其价值取向就在于实现诉讼公正、提高诉讼效率和促进和解。本文从我国证据交换制度的立法历程、主要内容着手，明确了证据交换制度的法律边界，在此基础上，分析了我国证据交换制度存在的主要问题，并就完善和改进我国证据交换制度的途径提出了相应建议。
1 我国证据交换制度的立法历程和主要内容
1.1 我国证据交换制度的立法历程
我国《民事诉讼法》颁布于1991年，其中有关审理前的准备并未对证据交换制度加以规定，在证据的提出上采取的是最广泛意义上的随时提出主义，更未规定逾期提交证据的后果。1993年11月16日，最高人民法院颁布了《第一审经济纠纷案件适用普通程序开庭审理的若干规定》（法发[1993]34号）。该司法文件第5条规定：“开庭前，合议庭可以召集双方当事人及其诉讼代理人交换、核对证据，核算帐目。对双方当事人无异议的事实、证据应当记录在卷，并由双方当事人签字确认。在开庭审理时如双方当事人不再提出异议，便可予以认定”。这是首次在民事诉讼中提到证据交换，但该司法文件并未对当事人怠于交换证据可能产生的诉讼后果加以规定，以至于证据交换在司法实践中流于形式，作用不大。1998年7月6日，最高人民法院出台了《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》（法释[1998]14号），对我国民事证据制度进行了改革。该司法解释第5条规定：“案情比较复杂、证据材料较多的案件，可以组织当事人交换证据”，对证据交换适用的案件范围作出了界定。1999年10月20日发布的《最高人民法院关于印发〈人民法院五年改革纲要〉的通知》（法发[1999]28号）第16条规定：“民事、经济审判方式改革要进一步完善举证制度，除继续坚持主张权利的当事人承担举证责任的原则外，建立举证时限制度，重大、复杂、疑难案件庭前交换证据制度，完善人民法院收集证据制度，进一步规范当事人举证、质证活动”，第一次明确提出了要建立重大、复杂、疑难案件庭前交换证据制度。2001年12月21日，在借鉴国外民事诉讼立法和理论合理成分、总结我国审判实践经验和法学界的理论成果的基础上，最高人民法院出台了《关于民事诉讼证据的若干规定》（法释[2001]33号，以下简称《民事诉讼证据规定》）。这一司法解释共用了15个条文对举证期限和证据交换作了规定，搭建了我国证据交换制度的基本框架。2007年10月28日十届全国人大常委会第三十次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，对1991年《民事诉讼法》进行了第一次全面修正，修改后的《民事诉讼法》直击“申诉难”、“执行难”等问题，但对证据交换规则进行了搁置。2008年12月11日发布的《最高人民法院关于适用〈关于民事诉讼证据的若干规定〉中有关举证时限规定的通知》（法发[2008]42号）又重点针对《民事诉讼证据规定》第三部分“举证时限和证据交换”在审判实践中存在的问题，提出了相应的解决方案，以更好地指导和规范举证时限的适用。2012年8月31日，十一届全国人大常委会第二十八次会议审议通过了《关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，该决定自2013年1月1日起施行。经第二次修正后的新民事诉讼法第133条明确规定：“人民法院对受理的案件，分别情形，予以处理……需要开庭审理的，通过要求当事人交换证据等方式，明确争议焦点”，首次将证据交换作为一项程序制度在法律层面上加以确立，这一举措对于完善我国民事审判程序无疑具有十分重要的意义。
1.2 我国证据交换制度的主要内容
从新《民事诉讼法》和《民事诉讼证据规定》的相关条文来看，同大多数大陆法系国家一样，我国实行的职权主义的证据交换制度。其主要内容如下：
1.2.1 主持证据交换的主体
根据新《民事诉讼法》第133条，证据交换由人民法院组织当事人进行。《民事诉讼证据规定》第39条规定，“证据交换应当在审判人员的主持下进行”。据此，人民法院的审判人员是主持证据交换的主体。
1.2.2 证据交换适用的案件范围
《民事诉讼证据规定》第37条将其分为两种情况：一是“经当事人申请，人民法院可以组织当事人在开庭审理前交换证据”；二是“对于证据较多或者复杂疑难的案件”，人民法院“应当组织当事人在答辩期届满后、开庭审理前交换证据”。从条文分析，显然是一种保障当事人自由处分权利和法官适当介入管理相结合的一种证据交换类型。而在新《民事诉讼法》中，证据交换适用的案件范围没有限制，只要案件经人民法院受理后需要开庭审理的，审判人员就要通过要求当事人交换证据等方式，明确案件的争议焦点。两相比较，新《民事诉讼法》更加强化了人民法院对于证据交换启动的决定权，将证据交换作为审理前准备阶段明确案件争议焦点、提高诉讼效率的一种程序制度，并在《民事诉讼证据规定》的基础上扩大了证据交换适用的案件范围。
1.2.3 证据交换适用的证据范围
对于证据交换适用的证据范围，《民事诉讼证据规定》未作出具体规定。但从证据开示的定义来分析，可以看出证据交换制度的核心是：除非具有正当理由，双方当事人应当把所掌握的与案件有关的情报全部或者部分向对方开示，以保证庭审的顺利进行及对抗的公平性。新《民事诉讼法》第65条原则性规定，证据范围由人民法院根据当事人的主张和案件审理情况确定。这一规定虽说有利于降低诉讼成本，减少证据交换的工作量，但另一方面将会受到审判人员尤其是主审法官审判能力和业务素质的限制，可能会影响证据交换功能价值的有效发挥。因此，结合《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》的相关条文，证据交换适用的证据范围应是当事人持有的与当事人诉讼请求或主张具有关联性、能够证明案件事实的证据，包括不利证据。
1.2.4 证据交换的时间
《民事诉讼证据规定》第33条规定，“举证期限可以由当事人协商一致，并经人民法院认可”，“由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于三十日……”；第38条规定，“交换证据的时间可以由当事人协商一致并经人民法院认可，也可以由人民法院指定。人民法院组织当事人交换证据的，交换证据之日举证期限届满。当事人申请延期举证经人民法院准许的，证据交换日相应顺延。”新《民事诉讼法》第65条规定，“当事人对自己提出的主张应当及时提供证据。”“人民法院根据当事人的主张和案件审理情况，确定当事人应当提供的证据及其期限。当事人在该期限内提供证据确有困难的，可以向人民法院申请延长期限，人民法院根据当事人的申请适当延长……”；第133条规定，“需要开庭审理的，通过要求当事人交换证据等方式，明确争议焦点”。
两相比较，《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》均将证据交换和举证时限联系起来；但在证据交换的时间这个问题上，区别较大，主要体现在如下三个方面：（1）对于举证期限，《民事诉讼证据规定》规定了经当事人协商一致并经人民法院认可或者由人民法院指定两种情形。新《民事诉讼法》则直接规定由人民法院根据当事人的主张和案件审理情况确立，排除了当事人协商一致并经人民法院认可的情形；（2）对于证据交换时间，新《民事诉讼法》规定在审理前的准备阶段由人民法院直接组织当事人进行，亦排除了当事人协商一致并经人民法院认可的情形；（3）对于在指定期限内提交证据确有困难的，两者均规定依当事人申请由人民法院准许适当延长。显然，在举证期限和证据交换时间问题上，新《民事诉讼法》更加强调人民法院的主导作用，以提高诉讼效率。
此外，新《民事诉讼法》第66条规定，“人民法院收到当事人提交的证据材料，应当出具收据，写明证据名称、页数、份数、原件或者复印件以及收到时间等，并由经办人员签名或者盖章。”此举旨在促使当事人积极提供证据，对于保障证据交换顺利进行、完善当事人举证制度具有十分重要的意义。
1.2.5 证据交换的次数
这一问题在新《民事诉讼法》中没有明确。根据《民事诉讼证据规定》第40条，“证据交换一般不超过两次。但重大、疑难和案情特别复杂的案件，人民法院认为确有必要再次进行证据交换的除外”，“当事人收到对方交换的证据后提出反驳并提出新证据的，人民法院应当通知当事人在指定的时间进行交换。”
1.2.6 证据交换的操作
这一问题在新《民事诉讼法》中亦没有明确。根据《民事诉讼证据规定》第39条，“在证据交换的过程中，审判人员对当事人无异议的事实、证据应当记录在卷；对有异议的证据，按照需要证明的事实分类记录在卷，并记载异议的理由。通过证据交换，确定双方当事人争议的主要问题。”
1.2.7 对违反证据交换的制裁
《民事诉讼证据规定》第34条规定，“当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利”，“ 对于当事人逾期提交的证据材料，人民法院审理时不组织质证。但对方当事人同意质证的除外”。新《民事诉讼法》第65条规定，“当事人逾期提供证据的，人民法院应当责令其说明理由；拒不说明理由或者理由不成立的，人民法院根据不同情形可以不予采纳该证据，或者采纳该证据但予以训诫、罚款。”
如前述，证据交换制度是与举证时限制度紧密相联系的。当事人逾期提供证据，就必然会影响证据交换的顺利进行，也将使证据交换流于形式。新《民事诉讼法》在对违反证据交换的制裁的问题上，对于违反举证时限的后果增加了一定的弹性，采取了多元化的选择，并非按《民事诉讼证据规定》规定一律不予质证，既坚持了证据限时提出的原则，又确保重要证据能够进入到诉讼中来，从而有利于当事人更好地行使诉讼权和举证权，保障实体公正的实现。
2 证据交换制度的含义
在我国学界，关于证据交换的含义，学者们从不同角度进行定义，争议不大，基本取得共识。如有的学者认为，“所谓证据交换，是指在诉讼答辩期间届满后，开庭审理之前，人民法院组织当事人双方将各自持有的证据与对方进行交换的诉讼活动”；有的学者认为，证据交换“是指在案件开庭审理前双方当事人相互交换证据和获取有关案件信息的活动。其主要目的和功能在于，使双方当事人在庭前互相了解对方的案件情况，整理争点，固定证据，防止证据突袭”；有的学者认为，“所谓证据交换，是指在人民法院的组织下，当事人之间在开庭审理前，在双方约定或法院指定的时间，自动提交各自证据并与对方交换证据，并相互了解各自证据情况的制度”。在我国实务界，《广东省法院民事、经济纠纷案件庭前交换证据暂行规则》（1999年7月20，粤高法[1999]115号）第3条对证据交换定义如下：“庭前交换证据是指人民法院适用普通程序受理的第一审民事、经济纠纷案件，在开庭前由法院主持各当事人将能够证明各自主张的所有证据进行交换，从而固定证据、明晰争议焦点的诉讼活动。”
综上，结合我国证据交换制度的主要内容的相关分析以及新《民事诉讼法》的相关条文，笔者认为，证据交换制度是指需要开庭审理的第一审民事案件的当事人于庭审前在人民法院主持下，交换各自持有与案件有关的所有证据，拒不交换或迟延交换则要承担惩戒、罚款等相应制裁或不利诉讼后果的一种制度。
3 我国证据交换制度存在的缺陷及完善和改进途径
从上述对证据交换的内容分析来看，结合新《民事诉讼法》的相关条文，笔者认为，我国现行证据交换制度仍存在以下五个方面的缺陷，有的需要进一步明确，有的需要进一步研究，有的需要进一步改进，有的需要完善或进一步完善，有的则需要构建。现在予以具体分析：
3.1 主持证据交换的主体有待于进一步明确
《民事诉讼证据规定》第39条规定主持证据交换的主体是审判人员，新《民事诉讼法》第133条只原则上规定由人民法院组织，而司法实践中各地法院的实际操作比较混乱，有的法院是由主审法官和书记员主持，有的是由法官助理主持，有的则是由立案庭专门负责交换证据的法官主持，这种做法有损法律的统一性，需要进一步加以具体明确。
3.2 证据交换适用的证据范围由人民法院依职权确定有待于进一步研究
如前述，新《民事诉讼法》规定证据交换适用的证据范围由人民法院根据当事人的主张和案件审理情况依职权确定。这种做法实际是用法官对案件的主观认识来指导证据交换，在司法实践中难免会受到审判人员尤其是主审法官的审判能力和业务素质的囿限，这些依职权确定的、用来交换的证据也不一定能够满足支持当事人的诉讼请求或主张的需要。更何况在保护当事人证据交换的诉讼权利的同时，还有一个特殊社会关系或利益的保护问题。当某些证据涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等的，不仅不宜进行交换，就是庭审时的质证也应不公开进行。这些问题均有待于重新审视、研究和解决。
3.3 证据交换的时间法官自由裁量权没有合理尺度，有待于进一步改进
如前述，新《民事诉讼法》对于证据交换的时间只规定了由人民法院指定的情形。根据《民事诉讼证据规定》的规定，关于证据交换时间问题赋予法官的自由裁量权却缺乏必要的标准和适当的约束。如果法官不恰当行使职权，将证据交换之日定在人民法院指定的举证期限之前，根据第38条“人民法院组织当事人交换证据的，交换证据之日举证期限届满”之规定，则按第33条规定的指定的举证期限不得少于30日就没有实际意义；如将证据交换之日定在举证期限很长的一段时间之后，则显然会拖延诉讼时间而违背提高诉讼效率的立法初衷。这个问题是有待于进一步改进的。
3.4 证据交换的方式存在法律真空，有待于完善
证据交换是采用到庭交换证据的方式、送达的方式还是其他的方式，对于这个问题，《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》均没有规定。对于当事人在外地的案件，对于案情简单、证据单一的案件，采取送达的方式进行证据交换似乎是适宜的，但是，双方当事人不见面，证据交换制度的和解功能又很难发挥。因此，考虑当事人的情况，根据不同种类的证据研究完善不同的证据交换的方式是十分有必要的。
3.5 证据交换缺乏相应的配套制度，有待于构建或进一步完善
证据交换制度的实施，不仅仅关系该制度本身的问题，更需要相应的诉讼制度如证据收集制度、强制答辩制度、举证时限制度等的配合。
首先，证据交换的前提是当事人收集、掌握了与案件相关的证据。但在司法实践中，当事人举证难是个老大难问题，现行法律规定的当事人和律师收集调查证据的权利极不充分且缺乏实施保障，经常导致当事人难以在规定时间内提供相应证据。因此，构建证据收集制度，赋予当事人和律师相应的调查取证权，并且在程序上、制度上予以保证，是证据交换制度实施过程中的重中之重。
其次，需要完善强制答辩的保障机制。只有这样，原告才能了解被告的主张、理由及其攻击防御方法，才能保证双方在公平的基础上进行对抗，从而实现诉讼公正，提高诉讼效率。2012年修改的《民事诉讼法》规定了被告应该答辩制度，但不答辩不影响人民法院审理，归根到底只能称之为一种“适度的强制答辩制度”，仍无法规制实践中有当事人为拖延诉讼或其他原因、故意不提交答辩状的情形。因此，完善强制答辩的保障机制是十分必要的。在这个问题上，可以司法解释的形式，进一步明确违反不提交答辩状的不利后果，对于无故不答辩、不参加证据交换的当事人，可以适用训诫、罚款等强制措施，并由其承担因此而增加的诉讼成本。
最后，《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》虽对举证时限制度有相应的规定，但规定得比较粗糙，有的甚至不能实现，需要进一步完善。
总之，我国《民事诉讼证据规定》和新《民事诉讼法》虽然确立了证据交换制度，但并未能建立起一个合理、有效、操作性强的证据交换规则，需要进一步明确、研究、改进、完善和构建主持证据交换的主体、证据交换适用的证据范围、证据交换的时间、证据交换的方式以及证据交换的配套制度建设等。而建立起一个完备的证据交换制度，对于完善我国的审前程序及实现司法公正与效率具有重要的意义，也是我国民事诉讼证据制度和民事司法改革的一项重要内容。

（作者单位：北京市博金律师事务所，专职律师，13810112545）