上海证券交易所


关于发布《上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告》的通知


　　各上市公司：
　　为进一步规范上市公司信息披露行为，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本所制定了《上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告》，现予以发布，请自即日起遵照执行。

　　特此通知。

　　附件：上市公司临时公告格式指引第十八号：上市公司矿业权的取得、转让公告

　　上海证券交易所

　　二○○八年八月二十六日

　　附件

　　上市公司矿业权的取得、转让公告

　　上市公司临时公告格式指引第十八号：

　　为规范上市公司矿业权（含探矿权和采矿权）的取得和转让（含“出让”与“受让”）信息披露行为，制定本格式指引。

　　一、一般规定

　　（一）上市公司新设取得、受让或者出让矿业权(含拟设立以矿业权为主要出资形式的合资公司)、拟收购或出售其主要资产为矿业权的其他公司股权，如已达到本所上市规则所规定的信息披露标准，除应遵守本所上市规则、《上市公司收购、出售资产及债务重组公告格式指引》、《对外投资公告格式指引》等规范性文件的要求外，还应按本格式指引履行信息披露义务，披露矿业权的具体情况。

　　本所如认为必要，上市公司其他涉及矿业权的信息披露行为，也应参照遵守本格式指引。

　　（二）上市公司董事会应勤勉尽责，认真核实根据本格式指引应予披露的事项，独立董事在必要时可聘请专业机构进行审核。

　　（三）上市公司不能按本格式指引核实相关事项、履行信息披露义务的，应慎重考虑是否签署有关协议，相关知情人员应遵守保密义务；如有关事项提前泄露，应及时发布提示公告并申请停牌。

　　二、矿业权的取得与转让

　　（一）上市公司新设取得矿业权的，应披露如下事项：

　　1、矿业权的取得方式（如申请设立或者招拍挂设立）。

　　2、是否按照有关规定履行了招标挂牌程序。

　　3、是否已取得国土资源主管部门颁发的许可证（如勘查许可证或采矿许可证）。

　　4、拟取得的矿业权的资源开采是否已取得必要的项目审批、环保审批和安全生产许可。

　　（二）转让矿业权的，应披露如下事项：

　　1、出让人是否已取得合法的矿业权证书（如勘查许可证或采矿许可证）。

　　2、转让的矿业权是否已按国家有关规定缴纳相关费用（如探矿权使用费、探矿权价款、采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费、资源税等）。

　　3、拟转让的矿业权权属转移需履行的程序。

　　4、矿业权转让是否已取得国土资源主管部门的同意并办理了登记手续。

　　5、拟转让的矿业权是否存在质押等权利限制或者诉讼等权利争议情况。

　　6、拟转让的矿业权的资源开采是否已取得必要的项目审批、环保审批和安全生产许可。

　　7、国有矿山企业出让矿业权的，是否取得国有资产管理部门同意出让矿业权的批准文件。

　　（三）上市公司拟收购或出售其主要资产为矿业权的其他公司股权的，应参照前述第（二）款的规定披露矿业权的权属情况以及有权部门的审批情况。

　　三、矿业权价值、作价依据、作价方法、价款支付方法和评估确认

　　（一）上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的勘查面积或者矿区面积、资源储量（应至少披露“可采储量”）、生产规模、矿业权有效存续年限等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。

　　（二）上市公司应结合公司水、电、开发技术等生产配套条件，披露相关矿产产业化的预期达产时间、生产规模、投资收益率等事项。上市公司为矿业权出让人的，可向本所申请不披露本款规定事项。

　　（三）上市公司应明确披露取得或者转让的矿业权的作价依据、作价方法和价款支付方法。

　　（四）转让上市公司矿业权的，应聘请具有资质的矿业权评估机构评估，披露评估方法和评估结果；涉及国家出资形成的矿业权的，应根据有关规定提供国土资源主管部门对评估结果备案或者确认的证明文件。

　　四、矿业权享有人的勘探、开发资质、准入条件

　　（一）上市公司应披露是否已取得矿业权开发利用所需要的资质条件、是否符合国家关于特定矿种的行业准入条件（如铅锌、铜、铝、锡等）。上市公司为矿业权出让人的，可不披露本事项。

　　（二）上市公司尚不具备勘探开采资质或者不符合行业进入条件的，应说明拟采取的解决办法以及预计可具备相关资质条件的时间。

　　五、法律意见书

　　上市公司应就其矿业权的取得或者转让事项提供专项法律意见书，法律意见书除应核实取得或者转让行为所涉及的一般法律事项外，还应逐一核实如下事项，并就矿业权的取得或者转让行为是否合法有效发表结论性意见：

　　（一）交易主体是否已具有矿业权的权属证书，相关矿业权是否存在权利限制或者权利争议情况。

　　（二）矿业权的取得或者转让是否已获得国土资源主管部门、国有资产管理部门（如需要）、项目审批部门（如需要）、环保审批部门（如需要）、安全生产管理部门（如需要）的同意；如未取得，办理相关登记、备案或者审批手续是否存在法律障碍。

　　（三）矿业权是否已经具有资质的矿业权评估机构评估，是否已按有关法律法规要求由国土资源主管部门备案或者确认，相关评估报告是否仍处于有效期内。

　　（四）上市公司为矿业权取得人或者受让人的，是否具备开采利用矿业权所涉特定矿种的资质，是否符合其行业准入条件。

　　六、其他

　　（一）特别提示

　　上市公司在发布矿业权的取得或者转让公告时，应做特别提示，内容应至少包括：

　　1、矿业权权属及其限制或者争议情况。

　　2、矿业权取得或者转让行为以及矿产开发项目的登记、备案或者批准情况。

　　3、矿业权的价值和开发效益的不确定性（上市公司为矿业权出让人的，可向本所申请不做本项提示）。

　　4、矿产开采的生产条件是否具备、预期生产规模和达产时间。

　　（二）进展公告

　　上市公司应就矿业权的取得、转让进展情况、矿业权所涉矿产的储量变化、权利展期等重大事项及时发布进展公告。

　　（三）境外矿业权的取得和转让

　　上市公司取得或者转让境外矿业权的，应参照执行本格式指引，同时应提供有效法律文件，说明并披露该等取得或者受让行为是否符合矿产所在地的外资管理、行业管理等法律规定。

　　七、备查文件

　　（一）矿业权新设取得的申请文件或者转让合同；

　　（二）矿业权的权属证书；

　　（三）矿业权的评估报告及其确认或者备案的证明文件；

　　（四）资产评估机构的矿业权评估资质文件；

　　（五）法律意见书；

　　（六）矿产资源勘查报告或者储量文件；

　　（七）矿产开采项目可行性报告和批准文件、环保审批文件、安全生产许可文件、国资备案或者审批文件。


公民有权改变自己的姓氏

杨涛


据《今晚报》近日报道，樊小军从中学起就不再使用“樊小军”这个本名了，而改叫“龙图”并使用了几十年。但当他到变更登记机关要求依法将自己的名字正式变更为“龙图”时，却没有得到变更登记机关的批准。樊小军认为变更登记机关“不予变更”是不作为的做法，侵犯了自己的姓名权，遂提起行政诉讼，请求法院判令变更登记机关为其办理变更登记，并承担诉讼费用。
　 对于樊小军变更姓名的请求，变更登记机关认为：《婚姻法》中规定子女可以选择随父姓或者随母姓，樊小军亦有此权利，但樊小军选择的“龙”姓，既不是其父亲的姓，也不是其母亲的姓，按照《婚姻法》，并参照惯例及传统做法，当事人樊小军是不能作出这样的变更的。也就是说，樊小军没有改称“第三姓”的权利。
《民法通则》第九十九条明确规定，公民享有姓名权、有权决定、使用和依照规定改变自己的姓名，禁止他人干涉、盗用、假冒。《中华人民共和国户口登记条例》第十八条也规定，公民变更姓名，依照下列规定办理：（一）未满十八周岁的人需要变更姓名的时候，由本人或者父母、收养人向户口登记机关申请变更登记；（二）十八周岁以上的人需要变更姓名的时候，由本人向户口登记机关申请变更登记。可以说，姓名权是公民的基本民事权利，任何成年公民可以依自己的意愿，变更自己的姓名。这种权利不仅是变更名，也包括姓，既可以随父姓也可随母姓，当然也可不随父、母姓，而改称其他“第三姓”。
然而，《婚姻法》第二十二条规定，子女可以随父姓，可以随母姓。这一条款是否就意味着公民只能随父姓或随母姓而不能改称其他“第三姓”呢？这涉及法理的运用和对《婚姻法》这一条款的立法精神的理解。从法理上讲，公民的权利是法无明文禁止即自由，《婚姻法》规定子女可以随父姓也可以随母姓，但没有禁止公民改称其他“第三姓”的权利，那么公民显然具有改称其他“第三姓”的权利。从《婚姻法》这一条款的立法精神来理解来看，法律之所以规定子女可以随父姓也可以随母姓，那是要保障男女平等的权利，并非要限制子女改称其他“第三姓”的权利。因而，从上述分析，《婚姻法》的规定并没有和《民法通则》抵触，公民改称“第三姓”是公民的正当权利。
变更登记机关之所以会作出公民不能改称“第三姓”的理解，恐怕与深受我们国家长期以来的家族、家庭文化的影响有直接的联系。在我国，对待父母子女关系上，封建社会长期以来的“家本位”、“亲本位”的观念根深蒂固，子女被视为家族或父母的私有财产，无独立的人格，子女的利益被漠视。因此，子女如果改名可能为父母和社会所接受，但是如果要改变与其亲缘、血缘关系有关联的姓，则为人们所诟。然而，在今天的中国的法律，“子女本位”已经成为我国关于父母子女关系的立法原则，子女也不再视为父母的私有财产，这种只能改名不能改姓的观念就应当为我们所抛弃。如果公民执意要改变与与其亲缘、血缘关系有关联的姓，法律上没有禁止，就至多只是道德层面的事情，因而国家机关不能横加干涉。
当然，公民行使自己的姓名权时却不是没有限制，国家机关可以基于公共利益、社会利益和他人的利益及公序良俗对公民的姓名权进行合理的限制。如恶意改称为他人的姓名，为逃避刑事制裁或民事义务而改变姓名，经常涉繁地改变姓名等等。这些情况下国家机关要加强管理，而不是像本案中樊小军这种行使自己正当权利的情形。

通联：江西省赣州市人民检察院 杨涛 华东政法学院法律硕士 　　邮编：３４１０００ 　　
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