关于依靠科技进步促进经济发展的规定

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关于依靠科技进步促进经济发展的规定

中共河北省委河北省人民政府


关于依靠科技进步促进经济发展的规定
【文  号】
【颁布单位】 中共河北省委, 河北省人民政府
【颁布日期】 1992年12月5日
【实施日期】 1992年12月5日



为了进一步解放科技生产力,加速科技进步,促进我省经济和社会发展,特作
如下规定:
一、深化改革,推动科技进入经济建设主战场
(一)鼓励科研单位、高等院校、党政机关和人民团体的科技人员,以调离、
辞职、停薪留职、单位选派等方式,到企业工作或承包、领办、创办中小企业、乡
镇企业、民办科技机构,到农村进行技术承包服务。去留发生争议时,由同级政府
人事部门仲裁。
经批准流动的科技人员,实行新的工资待遇的,保留档案工资,按政策应予调
资时,记入档案;在分得新住房前缓交原单位住房;辞去公职的可由原单位发给6
个月的工资补贴,人事档案由各级人才交流中心管理,停薪留职的,可缓交保险福
利金,缓交期不超过一年。
(二)允许企事业单位、党政机关和人民团体的科技人员,在不影响本职工作
和不侵犯本单位技术经济权益的前提下,业余兼职服务,收入归己,使用单位设备、
材料的,按规定收费。由企事业单位组织科技人员从事对外技术开发、技术转让、
技术咨询、技术服务(以下简称“四技”)所创收入,占用工作时间的,由单位确定
科技人员提取酬金的比例;占用业余时间的,科技人员可按收入的80%以上提取
酬金。科技人员上述收入,不计入单位奖金总额,应征收个人收入调节税的按每年
12个月平均后计征。
(三)鼓励离退休科技人员和管理人员到企事业单位和农村从事“四技”活动,
报酬由双方商定,可以自办、联办、承包技术经济实体或技术开发机构、技术中介
组织,允许担任法人代表,可以根据业务需要出国。照发离退休费,继续享受离退
休的有关待遇。
(四)进一步放活科研机构,转变运行机制。在组织精干力量进行基础性研究、
科技攻关、高技术研究、主要公益性研究的同时,把大多数科研机构推向市场,实
行分流,直接进入企业、企业集团,或转化为科工(农)贸技术经济实体,或以技
术入股等方式同企业联营。从1995年1月1日起,对技术开发性质的科研机构,
除已离退休及现在册人员的离退休费用仍由财政支出外,其他支出均由单位创收解
决。财政所拨事业费进入省级或地市级科技发展基金,由同级科委择优装备重点科
研院所。
扩大科研机构自主权,主管部门除批准任免院所长、监督实施承包合同及国有
资产保值增值外,科研机构享有充分的经营自主权,确立其独立经营地位。自负盈
亏的科研机构,事业编制自定,人员放开:拨付事业费不足半数的,可放开现在册
人数的20%,自费进入。人事部门根据上述原则,放开审批增人计划,简化进人
手续。科研机构兴办的技术经济实体,企业编制放开推行全员聘任制。除国家有规
定者外,科研机构有权拒绝接收不适合、不需要的人员。科研单位有权决定工资、
奖金发放形式和办法。具备条件的科研单位,实行工资总额同经济效益挂钩,按比
例浮动,浮动系数优于企业。
(五)科研机构、高等院校贷款享受企业同等待遇,允许以自有资产抵押;联
办企业和技术入股所创效益,实行先分后税。高等院校、全民所有制独立核算科研
机构创办的技术经济实体,享受校办产业勤工俭学的政策,减免的税金用于科技发
展基金,出口创汇3年全额留成,自主使用;可从销售收入中提取3%的科技发展
基金和2%的流动资金补充费。对公益型科研机构“八五”期间免征营业税和所得
税。允许农业科研机构、高等院校和科技开发企业繁殖、销售种子和苗木,有关部
门优先发放许可证、合格证、检疫证和营业执照。
(六)大力发展多种所有制民办科技机构。放宽审批条件,降低注册资金数额。
个人集资联合创办民办科技机构,自愿实行国家对集体所有制企业的有关法规和政
策规定的,可以申请登记为集体所有制性质。民办科技机构可以不要挂靠单位或主
管部门。
(七)各级科委是民办科技机构的归口管理部门。工商、税务、劳动、人事、
司法、金融等部门要积极支持民办科技的发展。民办科技机构建立党的基层组织,
由当地科委机关党组织领导;在农村的民办科技机构的党组织,由当地党组织领导。
民办科技机构在科研立项、成果鉴定、申报奖励、申请贷款、国际科技合作交流、
技术出口等方面,与独立科研机构同等对待。集体性质的民办科技机构的中试产品,
执行独立科研机构的税收政策。民办科技机构创办的技术经济实体,在城镇的享受
城镇集体企业优惠政策。在农村的享受乡镇企业优惠政策。民办科技机构所需大中
专毕业生,可通过人才交流中心自主招聘,也可由各级科委归口向分配部门申报,
实行双向选择。
(八)鼓励民办科技机构向大型、高新技术型和外向型发展。重点扶植一批民
办科技大户。对做出重要贡献的,经省科委批准,授予“河北省民办科技明星企业”
和“河北省民办科技实业家”称号。
二、加速成果转化,推进企业和农村科技进步
(九)建立完善企业科技进步考核指标。由省政府生产办公室会同行业主管部
门、科委、体改委、计经委,根据行业和企业特点选择适宜内容进行量化,制定具
体考核指标。国营大中型企业、预算内企业和骨干乡镇企业要在1993年内将科
技进步考核指标列入企业承包责任制或厂长(经理)任期目标责任制。
(十)大中型企业和其他有条件的企业,应自办或与科研单位、高等院校以及
企业联办研究所、技术开发中心、中试基地、工程中心等科技开发机构,集中精干
科技力量,提供研究开发手段、资金和物资保障。企业科技开发机构可独立核算或
单独核算;在确保完成本企业任务的前提下,可对外服务。具备条件的企业科技开
发机构,经省科技主管部门批准,享受省独立科研机构的政策待遇;经省政府生产
办公室批准,享受企业技术开发中心的优惠政策。
(十一)强化厂长(经理)领导下的总工程师技术负责制,建立以总工程师为
首的科技开发和管理体系,企业应赋予总工程师相应的工作决策、人员使用、经费
支配等方面的权力。
(十二)企业内部科技任务可实行技术承包,按合同兑现报酬。企业有权决定
按承包项目投产后一年所创税后利润提取一定比例作为酬金,在成本中列支,不计
入奖金总额。技术承包收入应征收个人收入调节税的,按合同实施期分解到所属月
份计征。
(十三)鼓励企业采用新技术开发新产品。支持创建科技先导型企业,企业自
愿申报,达到科技先导型企业条件的,可在现行规定的基础上,固定资产折旧增提
2个百分点,技术开发基金增提1-2个百分点。
企业采用高新技术改造传统工艺、技术、装备的项目,能单独核算的,经省科
技主管部门认定,税务部门根据新增效益,给予减免所得税照顾。
省政府生产办会同省计经委、科委、标准计量局和行业主管部门,制定鼓励开
发产品、推荐生产产品和更新淘汰产品目录及主要行业能源消耗限制指标,每年发
布一次。对研制开发鼓励产品、生产推荐产品的企业,各有关部门要优先列入计划,
给予支持。
(十四)计划、经济、科技等部门联合,统筹安排技术的引进、消化吸收和创
新工作。消化吸收和创新项目,引进与消化吸收同时论证,同时立项,负责消化吸
收的主要人员同时参与考察培训和安装调试。项目投产后,年新增利税50万元以
下的部分,3年内免征所得税,超过部分依法计征;消化创新产品按规定减免产品
税、增值税。省政府生产办会同省计经委、科委、经贸委制定重大引进技术和关键
设备项目的消化吸收创新计划,组织企业、科研单位和高等院校联合进行消化创新
和推广应用,并给予更加优惠的政策。
(十五)建立健全农村社会化科技服务体系。县级农业部门要把大部分科技人
员分流出来兴办技术经济服务实体。乡、村两级也要健全服务机构。长期在乡级服
务组织工作的农民技术员,可聘为合同制职工。大力支持兴办各种形式的民办技术
经济服务组织,使之发展成为农村科技与经济结合的重要服务力量。各类服务机构
和组织,要充分发挥市场机制的作用,增强社会化服务功能。
(十六)县、乡农业技术推广服务机构和民办集体技术经济服务组织兴办的技
术经济实体,创办初期免征产品税、增值税、营业税、所得税2年,减半征收所得
税3年。
(十七)改革科研计划管理。省科技三项费用的60%用于支持基础性研究、
科技攻关和重大的软科学研究;40%拨改贷,运用市场机制,择优支持开发性项
目。
设立省自然科学基金。省财政每年划拨一定数额的专项资金,省科技三项费用
每年划拨5%左右的经费,择优资助基础性研究项目。
重点科技攻关计划采用市场竞争机制。公开征集关键技术难题,面向科研单位、
高等院校和企业公开招标,择优确定承担单位,通过技术合同组织实施。
省科委利用省科技三项费用拨改贷部分建立河北省科技投资公司。
拨改贷经费由省财政厅按计划专项划拨,收回的本息划入省科委开户银行,由
省科技投资公司管理使用。
省计经委组织编制省重点工业性试验计划,开发的新产品享受省级新产品的优
惠政策。
(十八)省新产品、新技术开发推广基金和引进技术消化吸收基金,以拨改贷
形式由省财政厅按计划专项划拨,收回的本息划入省政府生产办开户银行,由省企
业投资公司管理使用。
(十九)大力发展技术市场。建立河北省技术贸易信托公司,作为全省常设技
术市场,各地、市、县也要发展多种形式的技术贸易经营机构,形成网络。开展技
术转让、技术中介、咨询服务、信托代理、难题招标、成果拍卖、新产品展销等业
务。技术市场成交的重大项目,可择优分别列入研究开发、技术改造和生产建设计
划,给予资金支持。
完善技术市场的法律实施和监督系统,保护知识产权,建立技术合同仲裁委员
会及办事机构,调解争议,仲裁纠纷。
(二十)鼓励全民、集体、个体中介组织和个人参与技术交易活动,中介费议
价商定。新建全民、集体所有制的中介组织,两年内免征所得税。技术中介单位可
从中介费中提取25-40%奖给促成成交者;技术买方可从项目实施后年新增利
润中,一次性提取5%奖励购买技术的有功人员;使用本单位成果,可从项目实施
后年新增利润中。一次性提取5%奖励研究开发有功人员,均不计入单位奖金总额。
科技人员推销自己职务内的专利技术和成果,可提取中介费。企业开展“四技”活
动,年技术性收入在60万元以下的部分,免征所得税。
(二十一)积极培育信息市场,发展信息产业。鼓励创办各种形式的信息服务
组织,形成全省性信息服务网络。采用现代化手段,同国内和国际联机,传递技术
经济信息。信息市场实行有偿服务,并享受技术市场的有关优惠政策。
三、扩大开放,引进国内外人才和技术
(二十二)采取多种形式和优惠政策大力引进省外人才,其工资、报酬、福利
等由用人单位与本人商定;所创经济效益,自见效年度起,可从新增利润中提取报
酬,方式和比例双方商定。
辞职应聘来我省工作的,经县以上人事、劳动部门批准,承认原有身份、学历
和工龄。
(二十三)企事业单位从省外引进专业技术骨干和持有重大开发价值技术项目
的人才,其配偶及子女在农村的优先解决“农转非”,由用人单位安排工作和住房;
具备专业技术职务任职资格的聘任相应职务,可低职高聘。事业单位可超编进人;
需增加专业技术职务聘任指标的由职改部门专项解决。
调入我省急需的专家和学科带头人,要给予优厚待遇,并由接收单位或政府发
给安家补助费。
(二十四)加强同国外留学人员的联系,听取他们的意见和建议,争取更多的
留学人员来省工作。对取得学位回国来我省工作的,随即评聘相应专业技术职务,
所需指标由省职改部门专项解决;工龄按出国前的工龄、出国学习时间和新单位接
收后的工龄合并计算;妥善安排他们的工作和生活,充分发挥其专长;允许再次出
国,来去自由。
各部门要积极选拔优秀中青年科技人员出国深造,加速培养学术带头人和技术
拔尖人才。
(二十五)鼓励发展“三资”科研机构。“三资”科研机构享受国家和省“三资”
企业优惠政策。鼓励科研机构、高等院校到国外兴办科技实业,银行、外贸等有关
部门给予优先支持。赋予省科学器材公司技术进出口权,扩大技术进出口贸易。
四、尊重知识、尊重人才,充分发挥科技人员的作用
(二十六)各级党委和政府、各级各部门、各行各业都要高度重视知识分子工
作,爱护自然科学和社会科学工作者,尊重他们的创造性劳动,充分发挥他们在振
兴河北经济中的重要作用。要积极改善他们的工作条件和生活条件,关心并解决他
们的医疗保健、住房、家属“农转非”、子女升学就业等实际困难。
(二十七)对在我省重大科技攻关、高新技术产品开发、科技成果转化和引进
消化吸收创新中取得重大成果和经济、社会效益的省内外有功人员,经评审批准,
给予重奖:
工业项目,技术水平达到国内先进水平,投入产出比、资金利税率达到省内同
行业先进水平,年新增利税300-500万元、100-300万元的,可由受
益单位按项目投产3年中最高年度利润计算,从新增税后利润中一次性分别提取5
%-4%,奖励直接参与该项目的科技人员。
对全省农业发展有重大推动作用的农业优良品种和先进技术,取得显著经济效
益的,根据新增收益情况,一次性奖励主研人员和推广人员。建立农业科技奖励基
金,基金从省、地、市农业发展基金中划拨,具体划拨办法由省财政和农业部门制
定。
项目技术水平达到国内领先水平,投入产出比、资金利税率达到国内同行业先
进水平,年新增利税500万元以上或对经济、社会发展有重大影响的,授予“科
技兴冀省长特别奖”,对首席人员同时授予省劳模称号,工业项目可由受益单位按项
目投产3年中最高年度利润计算,从新增税后利润中一次性提取6%,奖励直接参
加该项目的科技人员。
上述奖金不计入单位奖金总额。
(二十八)经认定的高新技术企业,连续两年人均年销售额达到10万元以上、
销售利税率达到20%以上的,经主管部门审核,财税部门批准,可按两年平均新
增利润提取3-5%,奖励有功人员,不计入单位奖金总额。
(二十九)提高省科技进步奖、星火奖奖金数额。一等奖2万元,二等奖1万
元,三等奖5000元,四等奖2000元。
地、市、县设科技进步奖、星火奖;厅局设科技进步奖(含星火奖)。
(三十)港、澳、台和外籍人员为河北科技进步和经济发展做出突出贡献的,
授予省长特别荣誉奖。
(三十一)企事业单位实行专业技术职务评聘分开。评定专业技术职务任职资
格不受岗位数额和高中级职务结构比例限制。企业和经费自立的事业单位,可根据
工作需要自主聘任,未被聘任的,保留任职资格。鼓励人才竞争,特别优秀的可破
格晋升。
(三十二)放开评定民办科技机构,乡镇企业和农民专业技术职务任职资格,
在职改领导小组的统一领导下,评定工作由科委归口管理,单位自主聘任。
(三十三)从企事业单位选派担任科技副市长、副县(市)长、副乡(镇)长
的科技人员,由当地职改部门组织申报,经相应评委会评定专业技术职务任职资格。
(三十四)党政机关、人民团体、科研单位、高等院校的科技人员,分流到技
术经济实体工作的,可以评定专业技术职务任职资格,由单位自主聘任。
(三十五)对在生产第一线从事技术推广工作的科技人员,评聘专业技术职务,
以考核业务能力、技术水平和工作实绩为主,不强调论文和成果奖,按有关规定免
试外语。
(三十六)具有中级以上专业技术职务,获得国家级科技三等奖以上或省部级
科技二等奖以上的科技人员,按贡献大小,退休费增加本人标准工资的5-15%。
五、增加投入,积极为科技进步创造条件
(三十七)省级科技三项费用,要以高于省级正常财政收入增长的幅度逐年增
加。地、市、县要把科技三项费用纳入财政预算,一般应不低于财政支出的1%,
并逐年增加。
省计经委、财政厅、科委要支持省重点实验室和中试基地建设所需资金。科研
单位、高等院校要积极创造条件,加强实验室成果的中试工作。
(三十八)各专业银行和非银行金融机构要逐年增加科技信贷投入,人民银行
要加强协调平衡和监督考核。省财政每年从新增科技三项费用和专项资金中划拨一
定数额的经费,用于科技贷款贴息。
(三十九)企业要从销售收入中提取技术开发基金,一般企业1%,技术先进
型企业2%,高新技术企业3%。对新技术、新产品开发任务重、经济效益好、有
消化能力的企业,经批准还可增提。
(四十)各级要从支农资金中调剂出部分经费,由财政部门会同行业主管部门
管理,用于农业科技开发和推广。
(四十一)采用发行债券、股票等形式,开拓民间集资渠道,大力争取国外贷
款和赠款,鼓励公民、企事业单位和其他社会组织捐资支持研究开发,其赠款免征
所得税。
(四十二)对科技人员在改革开放中因某些法律、政策界线不清发生的问题或
某些失误,要采取慎重的态度,妥善处理。处理不当的,要坚决纠正。办理涉及专
业技术、知识产权的案件,要注意征求科技主管部门的意见。对破坏科研工作,侵
害科研机构和科技人员合法权益,打击迫害、敲诈勒索、诬告陷害科技人员的,要
依法追究。组织、人事、科技管理部门要加强知识分子工作。新闻媒介要为受压制、
受诬陷、受迫害的科技人员伸张正义。
(四十三)各级领导干部要提高科技意识,认真贯彻“科技兴冀”战略,真正
把科技进步工作放在促进经济发展的首要位置。把完成技术开发、技术改造、技术
引进、技术推广、增加科技投入等指标纳入各级政府和部门目标管理责任制,定期
检查考核。
(四十四)各级党委和政府以及各部门、各单位要结合实际情况,认真执行本
规定,并制定实施办法,定期检查落实情况。
(四十五)发展社会科学是科技进步的重要内容,社会科学工作者在促进经济
和社会发展中起着十分重要的作用。各级各部门要重视和支持社会科学研究,积极
应用推广社会科学研究成果,充分发挥社会科学工作者在振兴河北经济中的作用。
具体政策由有关部门另行制定。


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关于村级公益事业一事一议中央财政奖补事项的通知

财政部


关于村级公益事业一事一议中央财政奖补事项的通知

财预[2009]5号
  

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局):

  为支持地方开展村级公益事业一事一议建设财政奖补试点工作,根据《国务院农村综合改革工作小组 财政部 农业部关于开展村级公益事业建设一事一议财政奖补试点工作的通知》(国农改[2008]2号)、《国务院农村综合改革工作小组关于在联系村所在县(市)开展村级公益事业建设一事一议财政奖补试点的通知》(国农改[2008]4号)精神,现就有关事项通知如下:

  一、奖补原则

  (一)适当奖补,客观公平。村级公益事业建设属于地方事权,为促进村民民主建设,并考虑取消劳动积累工和农村义务工对村级公益事业建设的影响,中央财政在地方财政奖补的基础上,对村级公益事业建设一事一议予以适当支持和奖补,奖补力求客观公平。

  (二)分清责任,建立机制。村级公益事业具有准公共产品的性质,要在划分事权、分清责任、分级负责的基础上开展村级公益事业建设,建立村级公益事业建设的投入分担机制。跨村以及村以上范围的公益事业建设项目投入应主要由各级政府分级负责,由现有的投入渠道解决;村内小型水利、村内道路、环卫设施、植树造林等村民直接受益的公益事业,以村民通过一事一议筹资筹劳和村集体经济组织投入为主,国家适当给予奖补;农民房前屋后的修路、建厕、打井、植树等投资投劳由农民自己负责。

  (三)直接受益,注重实效。一事一议财政奖补项目必须考虑村级集体经济组织、农民和地方财政的承受能力,重点支持农民需求最迫切、反映最强烈、利益最直接的村级公益事业建设项目,适当向贫困村倾斜,提高项目效用,使农民直接受益,防止盲目攀比。

  二、奖补办法

  (一)奖补范围。一事一议财政奖补范围主要包括以村民一事一议筹资筹劳为基础、目前支农资金没有覆盖的村内水渠(灌溉区支渠以下的斗渠、毛渠)、堰塘、桥涵、机电井、小型提灌或排灌站等小型水利设施,村内道路(行政村到自然村或居民点)和户外村内环卫设施、植树造林、村容村貌改造等村级公益事业建设。

  (二)奖补因素。考虑乡村人口、农村劳动力、试点省份规定的一事一议筹资筹劳上限标准、地方财政(包括省级、地市级、县级、乡镇财政)对村级公益事业建设一事一议奖补金额、地方财力状况等客观因素,并适当向中西部省份倾斜。对农民规定范围内的筹劳折资标准,由于各地情况不一样,统一按每个工日20元标准折算。

  (三)奖补比例。政府对农民通过一事一议筹资筹劳开展村级公益事业建设按照三分之一的比例予以补助,所需政府补助资金由地方财政承担三分之二,中央财政通过奖补的方式承担政府补助资金的三分之一,并考虑地方财政困难程度调整确定各地奖补系数。中央财政对地方财政奖补资金的上限,按照规定的当地农民一事一议筹资筹劳上限标准及政府补助比例计算确定。

  (四)计算公式

  当地方财政安排奖补资金规模不超过按照当地农民一事一议筹资筹劳上限标准及政府补助比例计算确定数额时:

  中央财政对某地区财政奖补数额=该地区地方财政对一事一议财政奖补金额×中央财政奖补系数

  当地方财政安排奖补资金规模超过按照当地农民一事一议筹资筹劳上限标准及政府补助比例计算确定数额时:

  中央财政对某地区财政奖补数额=该地区按照当地农民一事一议筹资筹劳上限标准及政府补助比例计算确定的地方财政奖补金额×中央财政奖补系数

  三、财政奖补资金的管理和使用

  试点地区要高度重视,加强财政奖补资金的管理和使用,确保村级公益事业建设一事一议财政奖补试点工作的顺利进行。

  (一)实行资金预拨和清算制。为支持一事一议项目建设,上级财政可预拨部分奖补资金,实行建设和奖补并行,在项目竣工验收合格后办理清算,多退少补。村级公益事业建设一事一议财政奖补资金在“对村级一事一议的补助”科目中反映。地方财政要将中央财政安排的奖补资金用于支持村级一事一议建设,不得截留、挪用。

  (二)实行报账制。试点县(市)要按照新农村建设规划和群众意愿,建立一事一议项目计划,量力而行,分步实施。要按照不同的项目实施主体和项目金额大小,分别实行县级报账制和乡镇报账制,只有在村民筹资、村集体投入、社会捐赠资金到账,具备项目开工条件后,才能由村级提出申请,由县级或乡镇财政部门按工程进度拨付资金。

  (三)实行公示制。试点省份和地区要按照政府信息公开的要求,全面公开一事一议财政奖补的政策标准、实施办法、办事程序和服务承诺。一事一议奖补项目要有村民代表实施项目全程监督和管理。已建成的一事一议奖补项目,乡镇或村民委员会要将项目资金(实物)的安排使用情况向全体村民公示,得到村民认可。

  (四)加大监督考核力度。财政部门要加大管理力度,加强对财政奖补资金管理使用情况的监督检查和绩效考核。对财政奖补资金管理和使用中的违法行为,依据《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)等有关规定追究法律责任。

                

  

                          财政部

                         二00九年一月十九日




专利实施强制许可办法修订建议
——从立法根本目的及行政法特点的角度分析
作者:储涛 单位:北京盈科(武汉)律师事务所律师
《专利强制实施许可办法》虽然主要是对专利强制实施许可的给予、终止及许可费裁决的程序性规定,但其根本目的仍然是平衡公共利益、专利权人利益和普通第三人利益的部门规定,所有规定都应围绕这一最终目的进行。同时,部分规定的颁布也是一种普法,作为行政规章,应当尽可能的明确具体,这样,公众就可以对强制实施许可的给予、终止等有了明确的预期。《专利强制实施许可办法(修订草案)》不够完善,没有妥善的解决上述问题,笔者从上述立法目的出发,提出以下修改建议,以供讨论参考。
第一部分:草案中已有条款的修改建议
第一条 为规范实施发明专利或者实用新型专利的强制许可(以下简称强制许可)的给予、费用裁决和终止程序,根据《中华人民共和国专利法》(以下简称专利法)、《中华人民共和国专利法实施细则》(以下简称专利法实施细则)以及有关法律法规,制定本办法。
【修改意见】
为规范实施发明专利或者实用新型专利的强制许可(以下简称强制许可)的给予、费用裁决和终止程序,公平、合理的平衡专利权人和社会公众的利益,根据《中华人民共和国专利法》(以下简称专利法)、《中华人民共和国专利法实施细则》(以下简称专利法实施细则)以及有关法律法规,制定本办法。
【修改理由】
专利强制许的最终目的是避免专利权人乱用《专利法》赋予的权利,而违反《反不正当竞争法》、《反垄断法》的规定,破坏公平的竞争秩序,或损坏社会公众的利益。由于《专利法》和《专利法实施细则》对强制许可制度的目的都没有做明确规定,《专利实施强制许可办法》有必要做明确规定。虽然《专利实施强制许可办法》主要是规范强制许可给予、终止、费用裁决的程序,但规范强制许可给予、终止、费用裁决的程序并不是其根本目的,而是手段,其目的是维护公共利益或第三人利益的同时,也保护专利权人的合法权益。
《民事诉讼法》第二条规定:“中华人民共和国民事诉讼法的任务,是保护当事人行使诉讼权利,保证人民法院查明事实,分清是非,正确适用法律,及时审理民事案件,确认民事权利义务关系,制裁民事违法行为,保护当事人的合法权益,教育公民自觉遵守法律,维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业顺利进行。”从该规定可以看出,虽然《民事诉讼法》是程序法,但其目的仍然是实体权利的保障、义务的执行,也即保障实体权利的公正。《专利实施强制许可办法》也是如此,虽主要部分是程序性规定,但其根本目的仍然是实体权利、义务的公正。
笔者的“公平、合理的平衡专利权人和社会公众的利益,”对《专利实施强制许可办法》的实体目的追求的界定不大准确,但《专利实施强制许可办法》对实体目的,也即强制许可制度的设立目的进行规定,毕竟社会活动千奇百怪,《专利法》、《专利法实施细则》无法一一规定到,在法规无明文规定的情况下,特别是强制许可范围、时间的规定等,立法并没有明确,需要从专利强制许可制度的根本目的出发,解决强制许可各方当事人诉求问题。
第四条第二款 请求人有两个以上且未委托专利代理机构的,除请求书中另有声明外,以请求书中指明的第一请求人为代表人。
【修改意见】
请求人或被请求人委代理人参与强制许可程序的,应当提交委托书,写明委托权限。
请求人有两个以上且未委托代理人的,除请求书中另有声明外,以请求书中指明的第一请求人为代表人。
【修改理由】
无论是强制许可的请求、终止,还是强制许可费的裁决都是行政程序,是行政许可的一种,根据《行政许可法》的规定请求人和被请求人都可以委托代理人,虽然《专利代理条例》规定了专利代理机构可以代理专利强制许可的请求、终止及许可费的裁决,但并未仅限于专利代理机构,普通公民和律师事务所同样可以接受请求人或被请求人的委托参与强制许可行政程序,而普通公民或律师受委托参与强制许可行政程序的,作为委托人,请求人、专利权人同样要提交委托书。
委托代理人并不是请求人的专有权利,作为被请求人同样有权利委托代理人,本条作为总则部分,只对请求人委托代理人作出规定,显然是明显的立法漏洞。
说明:本条修改中的请求人是提起行政程序的人,被请求人是利害关系相对人,被动参与的人。被请求人在申请强制许可程序中是专利权人,在终止强制许可程序中是提起强制许可的请求人,在许可费裁决中可能是提起强制许可的请求人,也可能是专利权人。
第九条 请求给予强制许可的,应当向国家知识产权局提交强制许可请求书,写明下列各项:
(一)请求人的姓名或者名称、地址;
(二)请求人的国籍或者注册的国家或者地区;
(三)被请求强制许可的发明专利或者实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日;
(四)被请求强制许可的发明专利或者实用新型专利的专利权人姓名或者名称;
(五)请求给予强制许可的理由和事实;
(六)请求人委托专利代理机构的,应当注明的有关事项;请求人未委托专利代理机构的,其联系人的姓名、地址、邮政编码及联系电话;
(七)请求人的签字或者盖章;委托代理机构的,还应当有该专利代理机构的盖章;
(八)附加文件清单;
(九)其他需要注明的事项。
【修改意见】
增加一项,作为第九项,原第九项作为第十项,增加的第九项为:请求强制许可的地域、时间。
【修改理由】
从专利许可角度讲,专利许可合同的内容包括:许可性质、许可实施范围(包括地域范围、生产规模)、许可期限,是否可转许可等。根据专利法的规定,专利强制许可是普通许可,即明确了强制许可的性质,专利强制许可不可以转许可等。但专利强制许可的地域、时间等未明确规定,国家知识产权局作为决定强制许可的决定机关,在决定强制许可的地域和时间。如果在强制许可决定中仅授予请求人强制许可,但未明确许可范围和时间,可能会损害专利权人的合法权益。
同时,专利许可费的确定,与专利许可范围密切相关,虽然可以按每件专利产品收取许可费,由于专利权人无法准确掌握请求人最终生产数量,按件手续许可费对专利权人未必公平,只有确定许可范围(成产地域范围、生产规模)之后,专利权人才可以合理选择专利许可费的确定方式及具体的金额。
另外,如果不确定强制许可范围和时间,一旦专利许可费标准确定后,强制许可请求人扩大实施范围,必将损害专利权人的利益。因为法律没有赋予专利权人增加许可费的权利。
第十六条 对符合专利法、专利法实施细则及本办法规定的强制许可请求或者建议,国家知识产权局应当将请求书或者建议副本送交专利权人。专利权人应当在指定期限内陈述意见;期满未答复的,不影响国家知识产权局作出决定。
【修改意见】
对符合专利法、专利法实施细则及本办法规定的强制许可请求或者建议,国家知识产权局应在五日将请求书或者建议副本及相关证据送交专利权人。专利权人应当在30日内陈述意见;期满未答复的,不影响国家知识产权局作出决定。
说明,本草案中的“指定期限”多达七处,作为一部程序性立法,是绝对不允许的,本草案中的指定期限都应当明确具体的时间,后续不再重复指出。
【修改理由】
既然本办法主要是程序性规定,对先关期限的规定就应当明确,否则无法保证程序公正,根据其他相关程序法的规定,明确国家知识产权局在5日内将请求书或建议及有关证据材料送交专利权人比较合适。对于专利权人打陈述意见,相当于民事诉讼、行政诉讼中达答辩状,应当明确具体的答辩期限,如果不明确而由国家知识产权局视案件情况而确定,未免太过随意,也无法保证专利权人的合法权益。至于是30天还是20天或是60天,由于强制许可的目的是解决不正当的垄断、公共利益的需要,整个过程越快越好,故陈述期限不易太长,但应保障专利人有时间准备证据、整理答辩意见。个人建议不超过30天,也不易低于15天,毕竟听证程序不是必要程序。
明确指定期限不仅有利于程序公证,更能起到普法的作用,而不至于当事人只有参与到强制许可程序中,才明白指定期限是多长时间。
第十八条 请求人或者专利权人要求听证的,由国家知识产权局组织听证。
国家知识产权局应当在举行听证7日前通知请求人、专利权人和其他利害关系人。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外,听证公开进行。
国家知识产权局举行听证时,请求人、专利权人和其他利害关系人可以进行申辩和质证。
举行听证时应当制作听证笔录,交听证参加人员确认无误后签字或者盖章。
根据专利法第四十九条或者第五十条的规定请求或者建议给予强制许可的,本条规定的听证程序不予适用。
【修改意见】