农业部办公厅关于印发《农业部渔业行政审批工作规范》的通知
农业部办公厅
农业部办公厅关于印发《农业部渔业行政审批工作规范》的通知
农办渔[2012]157号
为提高行政审批规范化、标准化水平，进一步明确工作职责，细化流程时限，强化许可监督，推进行政审批权力运行程序化和公开透明，不断提高审批效能和便民服务质量，依据《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律、法规、部门规章，我们编写了《农业部渔业行政审批工作规范》。现印发你们，请遵照执行。
农业部办公厅
2012年12月13日
专项［特许］渔业捕捞许可证审批工作规范
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国渔业法实施细则》、《渔业捕捞许可管理规定》和《关于做好全面实施海洋捕捞网具最小网目尺寸制度准备工作的通知》，特制定本工作规范。
一、省级渔业行政主管部门审核
（一）审核内容
１.申请事项是否符合国家相关法律法规和政策；
２.渔具和捕捞方法是否符合国家规定标准；
３.企业法人营业执照或个人户籍证明及基本信息是否真实有效，《渔业捕捞许可证申请书》内容填写是否准确齐全；
４.申请材料是否齐全、真实、有效。
（二）办理程序
省级渔业行政主管部门对申请材料进行审核，出具审核意见。审查合格的，将审核意见和申请材料报农业部行政审批综合办公室；审查不合格的，请将申请材料退回申请人并详细说明理由。
（三）办理时限
20个工作日
二、农业部行政审批综合办公室受理
（一）审查内容
１.申请内容是否符合渔业捕捞许可证（专项［特许］）审批范围；
２.申请表内容填写是否完整、准确；
３.省级渔业行政主管部门审核意见和申请材料是否齐全。
农业部行政审批综合办公室对申请材料进行受理审查，并做出是否受理决定。审查合格的，向申请人出具受理通知书，同时将申请材料和办理通知书送农业部渔业局；审查不合格的，向申请人出具不予受理通知书，并详细说明理由。
2个工作日。
三、农业部渔业局审查报签
１.申请事项是否符合国家相关法律法规、规章和产业政策；
２.企业或个人基本条件是否符合专项[特许]渔业捕捞许可证管理相关要求；
３.申请材料是否齐全、有效；
４.省级渔业行政主管部门签署的审核意见。
农业部渔业局渔船渔港处提出审查意见，按程序提请有关处室会签后报局领导签发。予以批准的，办理专项[特许]渔业捕捞许可证审批件发给所在海区渔政局；不予批准的，详细说明理由并将审批决定送农业部行政审批综合办公室。
18个工作日。
四、农业部行政审批综合办公室办结
１.审批决定与领导签发意见复核；
２.不予批准理由表述是否准确规范；
３.批件内容与审批信息是否一致。
农业部行政审批综合办公室对审批决定和批件进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将批件发所在海区渔政局，将办结通知书通过网上审批系统反馈申请人；复核未通过的，退回农业部渔业局重新办理。
五、海区渔政局制发证书
１.专项[特许]渔业捕捞许可证审批件与领导签发意见复核；
２.证书内容与审批信息是否一致。
所在海区渔政局根据农业部专项[特许]渔业捕捞许可证审批件制作专项[特许]渔业捕捞许可证，并颁发、送达证书。
10个工作日。
六、行政审批结果公开
农业部行政审批综合办公室在办结行政许可申请的同时，将审批决定、证书内容在农业部门户网站公开。
七、文件归档
农业部渔业局负责局领导签发稿、专项[特许]渔业捕捞许可证审批件、申请材料等归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
渔业船网工具指标审批工作规范
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国渔业法实施细则》、《渔业捕捞许可管理规定》、《关于切实加强海洋渔船管理的紧急通知》和农业部其他有关规定，特制定本工作规范。
一、省级渔业行政主管部门初审
１.申请事项是否符合国家相关法律法规规章和政策。
２.申请人资质及基本信息是否真实有效，申请书内容填写是否完整准确；
３.申请材料是否齐全、真实、有效。
省级渔业行政主管部门对申请材料进行初审，出具初审意见，审查合格的，将审查意见和申请材料报农业部行政审批综合办公室；审查不合格的，请将申请材料退回申请人并详细说明理由。
20个工作日。
１.申请内容是否符合渔业船网工具指标审批范围；
２.申请表内容是否填写完整、准确；
３.省级渔业行政主管部门的审核意见和申请材料是否齐全。
１.申请材料是否齐全、有效。
２.申请事项是否符合国家法律法规规章和政策。
３.省级渔业行政主管部门签署的审查意见。
农业部渔业局渔船渔港处提出审查意见并按《渔业船网工具指标审批签报单》程序送相关处室会签后报局领导签发。予以批准的，自作出决定之日起10个工作日内完成证书/批件制作并送农业部行政审批综合办公室；不予批准的，详细说明理由并将审批决定送农业部行政审批综合办公室。
四、农业部行政审批综合办公大厅办结
２.证书/批件内容与审批信息是否一致；
３.办理通知书填写是否完整；
４.不予批准理由表述是否准确规范；
农业部行政审批综合办公室对审批决定和证书/批件进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将证书/批件或办结通知书按照申请人要求的方式送达；复核未通过的，退回农业部渔业局重新办理。
五、证书制发
农业部渔业局对予以批准的，制作《渔业船网工具指标批准书》。
六、公开行政审批结果
农业部行政审批综合办公室在办结行政许可申请的同时，将审批决定在农业部门户网站公开。
七、归档
农业部渔业局负责领导签发稿、运转单、申请材料等文件资料的整理归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
中央在京直属企业所属远洋渔业船员甲类适任证书审批工作规范
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国渔港水域交通安全管理条例》、《中华人民共和国海洋渔业船员发证规定》，特制定本工作规范。
一、农业部行政审批综合办公室受理
１.申请内容是否符合中央在京直属企业所属远洋渔业船员甲类适任证书审批范围；
３.申请材料是否完整。
农业部行政审批综合办公室对申请材料进行受理审查，并做出是否受理决定。审查合格的，向申请人出具受理通知书，同时将申请材料和办理通知书分送渔业局；审查不合格的，向申请人出具不予受理通知书，并详细说明理由。
二、农业部渔业局审查签发
１.申请内容是否符合国家关于渔业船员考试、考核、发证管理相关政策规定；
２.申请表内容是否准确、齐全，申请人相关资质及考试、考核结果是否符合岗位要求；
农业部渔业局渔船渔港处提出审查意见，并按程序报局领导审签。予以批准的，制作证书，送农业部行政审批综合办公室；不予批准的，详细说明理由并将审批决定送农业部行政审批综合办公室。
15个工作日
三、农业部渔业局证书制发
农业部渔业局印制《中华人民共和国渔业船舶职务船员适任证书》。
8个工作日。
３.证书内容与审批信息是否一致。
（二）办理程序
农业部行政审批综合办公室对审批决定和证书进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将证书或办结通知书按照申请人要求的方式送达；复核未通过的，退回农业部渔业局重新办理。
2个工作日
五、行政审批结果公开
六、文件归档
临时渔业捕捞许可证审批工作规范
２.渔具和捕捞方法是否符合国家规定标准；
１.申请内容是否符合渔业捕捞许可证（临时）审批范围；
２.企业或个人基本条件是否符合临时渔业捕捞许可证管理相关要求；
农业部渔业局渔船渔港处提出审查意见，按程序提请有关处室会签后报局领导签发。予以批准的，办理临时渔业捕捞许可证审批件发给所在海区渔政局；不予批准的，详细说明理由并将审批决定送农业部行政审批综合办公室。
１.临时渔业捕捞许可证审批件与领导签发意见复核；
所在海区渔政局根据农业部临时渔业捕捞许可证审批件制作临时渔业捕捞许可证，并颁发、送达证书。
农业部渔业局负责局领导签发稿、临时渔业捕捞许可证审批件、申请材料等归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
水产苗种进口（免税）审批（鳗鱼苗）工作规范
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《水产苗种管理办法》、《财政部、国家税务总局关于“十二五”期间进口种子（苗）种畜（禽）鱼种（苗）和种用野生动植物种源税收问题的通知》、《财政部、海关总署、国家税务总局关于印发<“十二五”期间进口种子种源免税政策管理办法>的通知》和《农业部办公厅关于印发<“十二五”期间进口种子种源免税政策实施细则>的通知》，特制定本工作规范。
一、省级渔业行政主管部门初审
１.申请事项是否符合国家关于水产苗种进口免税相关政策。进口目的是否为科研、育种、养殖等。
２.申请单位资质及基本信息审查。申请单位是否为具备研究、培育或养殖条件的科研院所、育种中心或养殖场，是否办理了养殖证等。
３.申请进口苗种种类审查。申请进口的苗种类别是否清楚，是否为濒危物种等。
４.申请材料审查。《水产苗种进口申请表》、进口合同或意向书、养殖证、营业执照、进出口企业资格证书等材料是否完整、有效，申请进口的苗种数量、规格、价格、来源、进口口岸等内容前后是否一致；无进出口权的申请人，需委托有进出口代理权的单位代理，并提供委托代理协议；涉及濒危物种进口的，需提供濒危物种进出口审批手续等。
省级渔业行政主管部门按照审查内容进行初审。初审通过的，由省级渔业行政主管部门出具意见；初审未通过的，及时退回申请并说明理由。
15个工作日。
１.申请内容是否符合水产苗种进口（免税）审批（鳗鱼苗）审批范围；
２.申请表内容填写是否完整准确；
３.省级渔业行政主管部门的初审意见和申请材料是否完整。
三、农业部渔业局审查签发
１.申请事项是否符合国家关于水产苗种进口免税相关政策；
２.申请数量是否在免税进口年度计划额度范围内；
３.省级渔业行政主管部门初审意见；
４.中国鳗联秘书处审核意见、海关进口报关单。
农业部渔业局业务处室提出审查意见并按程序报局领导审签，并将审批决定送农业部行政审批综合办公室，审查未通过的，要说明理由。
农业部行政审批综合办公室对审批决定和批件进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将批件或办结通知书按照申请人要求的方式送达；复核未通过的，退回农业部渔业局重新办理。
五、批件制发
２.批件内容与审批信息是否一致。
农业部渔业局或委托农业部行政审批综合室制作、发送《中华人民共和国农业部动植物苗种进（出）口审批表》。
农业部渔业局负责领导签发稿、运转单、申请材料、省级渔业行政主管部门初审意见、中国鳗联秘书处审核意见、海关进口报关单等文件资料的整理归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
水产苗种进口（免税）审批（鳗鱼苗除外）
工作规范
１.申请事项是否符合国家关于水产苗种进口免税相关政策。进口目的是否为科研、育种、繁殖、养殖等。
２.申请单位资质及基本信息审查。申请单位是否为具备研究、繁育或养殖条件的科研院所、育种中心、苗种场或养殖场，是否办理了苗种生产和养殖相关证件等。
３.申请进口苗种种类审查。申请进口的苗种类别是否清楚，是否在可予免税的计划范围内，是否为首次进口，是否为濒危物种等。
４.申请材料形式审查。《水产苗种进口申请表》、进口合同或意向书、水产苗种生产许可证、养殖证、营业执照、进出口企业资格证书等材料是否完整、有效，申请进口的苗种数量、规格、价格、来源、进口口岸等内容前后是否一致；无进出口权的申请人，需委托有进出口代理权的单位代理，并提供委托代理协议；涉及濒危物种进口的，需提供濒危物种进出口审批手续等。
１.申请内容是否符合水产苗种进口（免税）审批（鳗鱼苗除外）审批范围；
３.省级渔业行政主管部门的审核意见和申请材料是否完整。
２.申请数量是否在免税进口年度计划额度范围内。
３.省级渔业行政主管部门初审意见。
农业部渔业局或委托农业部行政审批综合办公室制作、发送《中华人民共和国农业部动植物苗种进（出）口审批表》。
农业部渔业局负责领导签发稿、运转单、申请材料及省级渔业行政主管部门初审意见等文件资料的整理归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
水产苗种进口（免税）审批（首次进口苗种）工作规范
１.申请是否符合国家关于水产苗种进口免税相关政策。进口目的是否为科研、育种、繁殖、养殖等。
４.申请材料审查。《水产苗种进口申请表》、进口合同或意向书、水产苗种生产许可证、养殖证、营业执照、进出口企业资格证书等材料是否完整、有效，申请进口的苗种数量、规格、价格、来源、进口口岸等内容前后是否一致；无进出口权的申请人，需委托有进出口代理权的单位代理，并提供委托代理协议；涉及濒危物种进口的，需提供濒危物种进出口审批手续等。
５.风险评估报告形式审查。内容是否包括进口水产苗种的生物学特性、原产地生态环境、引进地疫病情况、申请人技术力量和隔离场所情况等。
在收到纸质申请材料后，省级渔业行政主管部门按照审查内容进行初审。初审通过的，由省级渔业行政主管部门出具意见；初审未通过的，及时退回申请并说明理由。
１.申请内容是否符合水产苗种进口（免税）审批（首次进口苗种）审批范围；
三、全国水产原种和良种审定委员会审查
１.进口目的是否明确、用途是否合理；
２.进口水产苗种的生物学特性（包括分类地位、地理分布、形态特征、生态特性、生产性能、养殖技术、疾病等）、原产地及引进地生态环境、存在的生态安全隐患评估是否科学；
３.进口水产苗种原产地是否有疫病发生、是否符合动物防疫有关要求、是否会向境内种质资源传染疾病；
４.进口水产苗种是否符合农业转基因生物安全的有关规定；
５.申请人技术力量、隔离场所设施设备、隔离防范措施是否能够达到生态隔离的有关要求。
全国水产原种和良种审定委员会组织专家对申请材料进行技术评审或评估，并汇总专家评审或评估意见，形成书面评审意见连同纸质申请材料一并转交农业部渔业局。
90个工作日。
四、农业部渔业局审查签发
３.技术评审或评估程序是否规范、有效；
４.省级渔业行政主管部门初审意见、全国水产原种和良种审定委员会评审意见。
五、农业部行政审批综合办公室办结
六、批件制发
七、公开行政审批结果
八、归档
农业部渔业局负责领导签发稿、运转单、申请材料及省级渔业行政主管部门初审意见、全国水产原种和良种审定委员会评审意见等文件资料的整理归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
远洋渔业项目审批工作规范
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国渔业法实施细则》和《远洋渔业管理规定》，特制定本工作规范。
１.申请内容是否属于远洋渔业审批范围；
２.申请人是否在我国工商行政管理部门登记，具有独立法人资格，基本信息是否真实有效，申请表内容填写是否准确齐全；
３.申请材料是否符合《远洋渔业管理规定》（农业令2003年27号）有关要求，是否完整、有效。
４.是否拥有适合从事远洋渔业的合法渔业船舶，船舶证书是否齐全有效；
５.银行资信证明是否表明申请人资信状况良好；
６.是否有熟知远洋渔业政策、相关法律规定、国外情况并具有3年以上远洋渔业生产及管理经验的专职经营管理人员；
７.申请企业在申请前的3年内是否有被农业部取消远洋渔业企业资格的记录；申请企业主要负责人和项目负责人在申请前的3年内是否有在被农业部取消远洋渔业企业资格的企业担任主要负责人和项目负责人的记录。
省级渔业行政主管部门对申请材料进行审核后，将审核意见和申请材料报农业部行政审批综合办公室，中央直属企业直接将申请材料报农业部行政审批综合办公室。
二、农业部行政审批综合办公大厅业务窗口受理
１.申请内容是否符合远洋渔业项目审批范围；
２.申请表内容填写是否准确齐全；
１.申请人资质及基本信息是否真实有效；
３.申请材料是否有效、完整、一致；
４.省级渔业行政主管部门的审核意见；
５.渔船建造、进口、买卖等程序是否合法，是否符合国际国内有关法律法规；
６.申报从事公海远洋渔业项目的，是否符合国际渔业管理相关规定；
７.申报从事到他国专属经济区作业的，是否符合入渔国的相关政策，是否具有与外方的合作协议或他国政府主管部门同意入渔的证明、我驻项目所在国使（领）馆和有关部门的意见；
８.是否安装和开通远洋渔船船位监测设备；
９.渔船船员配备是否符合有关安全要求，申报船员人数是否超过渔船安全证书载明的救生设备可供使用人数，到特定海域作业的是否具备相关安全应急预案。
（三）办理程序
农业部渔业局提出审查意见并按程序报部领导签发。予以批准的，自作出决定之日起10个工作日内制发《农业部远洋渔业项目审批通知》；从事公海捕捞作业的，在批准远洋渔业项目的同时，核发《公海渔业捕捞许可证》；不予批准的，详细说明理由，并将审批结果送农业部行政审批综合办公室。
３.批件/证书内容与审批信息是否一致。
农业部行政审批综合办公室对审批决定和批件/证书进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将批件/证书或办结通知书按照申请人要求的方式送达；复核未通过的，退回农业部渔业局重新办理。
六、归档
农业部渔业局负责领导签发稿、运转单、省级渔业行政主管部门审核意见，将审核申请材料等文件资料的整理归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
驯养繁殖国家一级重点保护水生野生动物
审批工作规范
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国野生动物保护法》、《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》、《中华人民共和国水生野生动物利用特许办法》和《濒危野生动植物种国际贸易公约》，特制定本工作规范。
１.申请事项是否符合驯养繁殖国家一级重点保护水生野生动物相关法律法规；
２.申请人相关资质及基本信息是否真实有效，申请表内容填写是否准确齐全；
４.申请单位是否具有适宜驯养繁殖水生野生动物的固定场所和必要的设施；
５.申请单位是否具备与驯养繁殖水生野生动物种类、数量相适应的资金、技术和人员；
６.申请单位是否具有充足的驯养繁殖水生野生动物的饲料来源；
７.申请驯养繁殖的物种来源是否清楚、合法。
省级渔业行政主管部门按照审查内容进行审核。审核通过的，将审核意见和申请材料报农业部行政审批综合办公室；审核未通过的，及时退回申请并说明理由。
１.申请内容是否符合驯养繁殖国家一级重点保护水生野生动物及其产品审批范围；
３.省级渔业主管部门的审核意见和申请材料是否完整。
农业部行政审批综合办公室对申请材料进行受理审查，并做出是否受理决定。审查合格的，向申请人出具受理通知书，同时将申请材料和办理通知书送农业部渔政指挥中心；审查不合格的，向申请人出具不予受理通知书，并详细说明理由。
三、渔业局审查签发
１.申请事项是否符合驯养繁殖国家一级重点保护水生野生动物及其产品的法律法规和政策；
２.申请驯养繁殖的物种来源是否清楚、合法；
３.是否具有适宜驯养繁殖水生野生动物的固定场所和必要的设施；
４.是否具备与驯养繁殖水生野生动物种类、数量相适应的资金、技术和人员；
５.是否具有充足的驯养繁殖水生野生动物的饲料来源；
６.农业部濒危水生野生动植物种科学委员会的评估程序是否规范、有效；
７.省级渔业行政主管部门审核意见。
农业部渔业局委托渔政指挥中心进行审查，农业部濒危水生野生动植物种科学委员会组织专家进行评审，提出审查意见，并按程序报局领导审签。予以批准的，制作《中华人民共和国水生野生动物驯养繁殖许可证》，送农业部行政审批综合办公室；不予批准的，详细说明理由并将审批决定送农业部行政审批综合办公室。
18个工作日（专家评审时间不超过3个月）。
农业部行政审批综合办公室对审批决定、《中华人民共和国水生野生动物驯养繁殖许可证》进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将《中华人民共和国水生野生动物驯养繁殖许可证》或办结通知书按照申请人要求的方式送达；复核未通过的，退回农业部渔政指挥中心重新办理。
农业部渔业局委托渔政指挥中心制作《中华人民共和国水生野生动物驯养繁殖许可证》。
农业部渔政指挥中心负责领导签发稿、运转单、申请材料及省级渔业行政主管部门审核意见、农业部濒危水生野生动植物种科学委员会（如有）评审意见等文件资料的整理归档，保存时间按照档案管理有关规定执行。农业部行政审批综合办公室负责全年办理通知书的整理汇总，并保存一年备查。
外国人在我国进行珍稀、濒危水生野生动物考察审批工作规范
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国野生动物保护法》、《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》、《中华人民共和国水生野生动物利用特许办法》，特制定本工作规范。
２.申请人基本信息是否真实有效，申请表内容填写是否准确齐全；
３.申请材料是否齐全、有效。
４.申请考察的路线、时间和内容是否科学、合理。
１.申请内容是否符合外国人在我国进行珍稀、濒危水生野生动物考察审批范围；
１.申请内容是否符合我国相关法律法规；
２.申请考察的内容、路线、时间是否科学、合理；
３.能否采集标本和进行摄录像；
４.采集标本和影像文字的处理及使用计划是否符合国家相关规定；
５.省级渔业行政主管部门审核意见。
农业部渔业局委托渔政指挥中心进行审查，提出审查意见，并按程序报局领导审签。予以批准的，制作《外国人考察水生野生动物审批表》，送农业部行政审批综合办公室；不予批准的，详细说明理由并将审批决定送农业部行政审批综合办公室。
农业部行政审批综合办公室对审批决定和《外国人考察水生野生动物审批表》进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将《外国人考察水生野生动物审批表》或办结通知书按照申请人要求的方式送达；复核未通过的，退回农业部渔政指挥中心重新办理。
五、公开行政审批结果
捕捉国家一级重点保护水生野生动物
１.申请事项是否符合国家捕捉国家一级重点保护水生野生动物相关法律法规和政策；
４.申请使用的捕捉工具、方法以及捕捉时间、地点是否得当；
５.申请捕捉的目的和用途是否合理。
１.申请内容是否符合捕捉国家一级重点保护水生野生动物审批范围；
１.申请事项是否符合国家关于捕捉国家一级重点保护水生野生动物相关法律法规和政策；
２.申请捕捉的物种资源现状是否适宜捕捉；
３.申请捕捉的目的是否明确、用途是否合理；
５.农业部濒危水生野生动植物种科学委员会的评估程序是否规范、有效；
６.省级渔业行政主管部门审核意见。
农业部渔业局委托渔政指挥中心进行审查，必要时需由农业部濒危水生野生动植物种科学委员会组织专家进行评审，提出审查意见，并按程序报局领导审签。予以批准的，制作《水生野生动物特许捕捉证》，需要收取资源保护费的一并办理收费通知单，送农业部行政审批综合办公室；不予批准的，详细说明理由并将审批决定送农业部行政审批综合办公室。
18个工作日（专家评审时间不超过3个月）
２.证书内容与审批信息是否一致；
３.收费凭证复核；
４.不予批准理由表述是否准确规范。
农业部行政审批综合办公室通知申请人缴费，对审批决定、《水生野生动物特许捕捉证》及收费凭证进行复核。复核通过的，及时予以办结，并将《水生野生动物特许捕捉证》或办结通知书按照申请人要求的方式送达；复核未通过的，退回农业部渔政指挥中心重新办理。
农业部渔业局委托渔政指挥中心制作《水生野生动物特许捕捉证》。
水生野生动物及其产品进出口审批
为进一步明确行政审批各环节职责任务，提升工作的规范化、标准化水平，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国野生动物保护法》、《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》、《中华人民共和国水生野生动物利用特许办法》、《国务院关于〈国家重点保护野生动物名录〉的批复》和《濒危野生动植物种国际贸易公约》，特制定本工作规范。
１.申请事项是否符合国家水生野生动物及其产品进出口管理相关法律法规和濒危野生动植物种国际贸易公约等有关规定；
３.申请材料是否齐全、准确、有效；
４.申请进口水生野生动物活体是否可能对我国生态平衡造成不利影响或有破坏作用，是否具备所必须的养护设施和技术条件；
５.申请出口的物种及其产品的来源是否清楚，是否为合法取得，现阶段是否适宜出口；
６.申请进出口的物种及其产品是否会影响国家野生动物保护形象和对外经济交往。
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【内容提要】公诉方式的设计一直是刑诉法理论上和立法上的难题,而公诉方式又涉及刑事诉讼模式的整体运行。受刑事诉讼传统的影响,两大法系国家分别采取了当事人主义和职权主义的两种诉讼模式,其公诉方式也相应地表现出不同的类型。前者采取起诉状一本主义的公诉方式。按此方式,检察官在提起公诉时,只能依法向有管辖权的法院提交具有法定格式的起诉书,表明控诉一方的诉讼主张,而不得同时移送有可能使法官产生预断和偏见的其他文书和控诉证据,也不得在起诉书中引用这些文书和证据的内容;后者采取全案移送主义的公诉方式,即公诉机关向有管辖权的法院提起诉讼时,不仅要提供起诉书,还要移送所有的卷宗材料。[1]
【关键词】 新刑诉法 公诉方式 复印件主义 卷宗移送主义
有关检察机关刑事公诉方式的讨论从来就没有停止过,从刑事诉讼法修改前的“卷宗移送主义”到刑诉法修改后的“复印件主义”,再到当前不少学者所倡导的“起诉状一本主义”,无不发挥着各自的影响力,如今。新刑诉法的出台,又再一次确认“卷宗移送主义”的公诉案件移送方式,难道是历史的倒退,还是对现实的一种妥协?本文拟通过对我国刑事制度的实证分析,来探讨刑事案件的公诉方式的取舍。
一、我国现行公诉案件移送方式——“复印件主义”[2]
所谓复印件主义,即指我国刑事诉讼法修改后确立的人民检察院在向法院提起公诉时,不仅要向法院提交起诉书,而且要向法院移送有关主要证据复印件的公诉方式。这一公诉方式从表面上看似乎摒弃了过去全案卷宗移送的做法,兼取了“卷宗移送主义”和“起诉状一本主义”的合理内涵,既能够防止法官在庭审前形成主观预断,又能够实现公正裁判。然而多年的实践却证明,“复印件主义”在司法实践中实施的情况远没有达到预期的效果。究其原因,大致如下:
1、有罪推定思想指引下,公安、检察机关、法院的相互配合机制,使得办案中犯罪嫌疑人客观被“被告化”
实践中,不少侦查人员只收集定案的有罪证据,认为反正还有法院最后把关,图省事,怕麻烦,并且材料比较粗,在移送起诉时,并没有严格按照刑事诉讼法的规定进行,对该做的工作不做,如核实被告人的无罪、或罪轻辩解或查证不同证据间的矛盾等工作。而案件一旦移送到法院,法院为尽快查明案件事实真相,也会依职权主动收集相关证据。因此,在有罪推定思想的指引下,基于公、检、法三家联合办案模式,共同将被告人绳之以法,实现惩治犯罪,维护社会秩序的目的。
2、严格意义上的“庭前程序”的缺失,加剧了法官的庭前预断失误,不利于案件审判
刑事诉讼法第150条赋予人民法院对提起公诉的案件有程序审查权,最高人民法院的《解释》第116条规定这一程序性审查工作由人民法院指定审判员进行。但是,由于全国法院实行的“大立案”改革机制,刑事审判庭无权决定刑事公诉案件的立案工作,只能无条件接受立案庭移交过来的案件,而根据最高人民法院制定的《关于人民法院立案工作的暂行规定》,立案庭只是“对刑事公诉案件进行立案登记”。所谓立案登记,只是过过手而已,不管是否符合刑事诉讼法第150条的规定,不管是否符合开庭审判的条件,均要移交刑事审判庭进行审理,根本不存在什么程序性审查,以至于对明显不符合开庭审判的案件,如不属于本院管辖、缺少刑诉法第150条规定的移送材料等,也立案受理。因而,复印件主义,使得审理法官无法准确判断案件的主要证据,得不到充分、全面的庭前案件信息,加大做出错误的庭前预断的风险,更加不利于案件审判和纠正法官错误。
3、律师辩护权利被不断弱化,达不到真正意义上的控辩双方地位平等,法庭庭审流于形式
诉讼信息严重不对称的情况下,法庭庭审不可能真正达到法官中立,控辩双方举证、质证的程序正义。公诉机关在仅移送主要证据给法院前,刑事律师仅可以审阅相关的技术性材料和相关鉴定文书,及使在审判环节,他们只能查阅主要证据,刑事律师也无法掌握全部案件信息。姑且不说主要证据是否是真正意义上的主要证据,即使是,也是对被告人不利的定罪证据。基于“六部委”出台对主要证据的认定标准后,主要证据解释权也归检察机关所有。同时,辩护律师也几乎不敢提取同侦查机关相反的证据来提交法庭,一方面受制于自身的调查权受限制,另外一方面,担心侦查机关报复,以“辩护人毁灭、伪造证据、妨害作证罪”使自己深陷囵狱。所谓“辩护有风险,取证需谨慎。”因而,律师在庭上的辩护意见仅停留在对侦查机关已查证的证据类别和内容上,涉及到罪轻的证据提交也停留在被告人的现实表现情况等无关痛痒的证据材料收集上,而丧失其独立的法律地位,这不能不说是一个法律的悲哀。
4、不利于诉讼效率和节约司法成本
鉴于基层办案压力较大,对于“复印件主义”,则要求检察官提交主要证据,等待法庭的审判,并且对于经第一次开庭后,对于控辩双方来讲,都存在对法官审判突袭的可能性。律师全面听取控方所指控的犯罪证据后,提出申请重新鉴定、或要求控方查证的要求,控方也基于此可能提出调取新的证据的请求,不利于及时总结案件争议焦点,诉讼效率不高。针对普通刑事案件,要求移送主要证据复印件的做法,不但会产生大量的复印费用,而且这种做法也收不到实际效果。实践中,有些基层检察机关干脆变通处理:即在起诉书中写明移送复印件,同时移送案件时全案移送。由于检察机关或法院的现有办案考评机制,导致正常的办案程序所带来的风险被放大化,办案单位怕影响到相关职务升迁以及全体办案人员的绩效奖金发放,法院往往是先定后审,或者审了不定,待全部阅卷后再确定,达不到庭审应有的效果。因此,移送证据复印件意义不大,不以利诉讼的展开。
二、在职权主义的刑诉模式下探讨回归“全案移送模式”的可行性和必然性
站在实证分析的角度,我们要清楚我国现有刑诉模式为“职权主义”主导下的“类当事人主义”。法官在审判中占有绝对的主导地位,基于庭前审查程序的缺失,所导致的控辩双方信息不对称,公诉方和辩护方、被告方仅具形式上的平等,而无实质意义的对立。法官在现有情况下,仍然进行实体审查,无法排除预断。因此,单纯的实施“起诉状一本主义”公诉方式,不仅不会增强庭审控辩双方的对抗性,反而加大了“突袭审判”的危险,容易造成对抗的随意性和发散性,不利于发现案件事实,做出正确判决。同时由于法官、律师、检察官在对案件基本事实和具体证据的了解上无法达成基本共识,势必导致庭审过程拖沓,若将所有问题(特别是起诉的形式要件)都放到开庭后解决,难免造成诉讼的不必要拖延。[3]在分析了“复印件主义”和“起诉状一本主义”存在的缺陷后,笔者认为:在我国当前对抗制诉讼改革的基本精神前提下,重新构建“卷宗移送主义”这一传统公诉方式,是我国现阶段一种明智的选择,同时也具有其历史的必然性。
首先,这符合我国传统刑事诉讼理念的要求,即追求客观真实,保障实体公正
我国现有的追求客观真实的刑事诉讼理念——惩治犯罪,实体优先。法院判决的证明标准:客观真实,决定了法官在庭前必须掌握相当的案件信息。而复印件主义远远不能满足法官内心对案件真相的把握,即使不全案移送,他们也往往通过其他途径来掌握案件的相关信息,比如事先与办案单位沟通,就疑难问题询问相关承办人,做好庭审前的准备工作,而全案移送则解决了法官的这种尴尬境地。从对实体公正的保障作用看,卷宗移送主义更符合认识规律。人们对客观事物包括对案件事实的认识,都有一个由表及里、由浅入深、去伪存真的过程。对事物的认识也不是一成不变的,而是随着获取该事物的信息的增加,以及思维的演绎而发展变化。法官对案件的庭前认识,经过庭审过程,兼听控辩双方的质证、辩论,完全有修正错误认识的时间基础和信息基础。如果在公诉方提交案件卷宗和证据后,开庭审理前,同样允许被控方提交辩护证据材料,不仅有助于扩大法官的认识基础,而且有利于提升程序公正性,为证据的采信和裁判的形成提供充分的说明理由。因此,卷宗移送主义有利于保障实体公正。
其次,平衡控辩双方诉讼地位,增强对抗性,保障法官引导审判
我国现有模式引入当事人对抗主义诉讼模式,但缺乏庭前交换程序,为体现程序公正,削弱法官预断的影响力,从目前控辩双方获取证据的能力、手段等各方面来看,控方在提起公诉时全案卷宗移送有利于辩方及时掌握全案证据,增强辩护的针对性。同时,庭审过程中控辩双方争点的集中也有利于形成控、辩、审三方认识的基本一致,从而纠正法官预断的偏差,进一步规范法官自由裁量权的运用。因而全案移送,有利于法官实现探明诉讼焦点,依职权合理引导庭审,控制控辩双方交集,实现看得见的正义。
第三,提高诉讼效率,节约司法成本
在当前实行“复印件主义”公诉方式的背景下,以全案卷宗移送为手段的简易程序在实践中会很大程度上提高诉讼效率,究其原因就在于在卷宗移送方式下控、辩、审三方均对案件事实达成了一个大体相当的“基本共识”,效率自然也就提高了。如果在普通程序案件中实行全案卷宗移送,虽然不能消除三方在法律适用问题上的认识分歧,但能够在建立事实基本共识的情况下进行辩论,同样能够大幅度提升庭审效率,进而提高目前普通程序案件的当庭宣判率,这与推行试行庭前证据展示的基本目的也是一致的,是适应当前刑事诉讼效益原则要求的。
第四,传统“卷宗移送主义”的基本缺陷能够得到克服
1996年刑诉法之前适用“卷宗移送主义”,往往会出现先定后审的情况,是因为1979年刑诉法108条有一个规定,法官在开庭之前要全面审理案卷材料,要根据审查之后得出三种情况的结论,有罪的开庭审判,通知被告人可以申请律师,事实不清的、证据不足退回检察机关侦查。依法不构成犯罪,依法不应当追究刑事责任的,这是第三种,要求检察院撤回起诉,这是108条惹的祸,不是移送材料惹的祸。由于目前的庭审方式已不再是过去的法官纠问式,而是吸收了大量的当事人主义的控辩对抗内容。“法庭上讯问被告人,询问证人、被害人、鉴定人,以及对书证、物证的调查,主要由控辩双方进行,审判人员在法庭上的发问以及庭外调查仅具有补充性。因此,预断对庭审的影响大为削弱。所有用做定案根据的证据,都必须经过庭审调查。控辩双方举证和质辩,法官居中听审。听审中的信息输入不可能不对法官的错误预断产生影响。”[4] 同时,当前进行的裁判文书改革和审判监督机制的完善也间接制约了传统卷宗移送做法下的法官自由裁量权作用的发挥。
第五,“卷宗移送主义”模式这也是新刑诉法的程序要求,是新刑诉法的有机组成部分
新刑诉法着重强化证据意识,增强庭审对抗。基于对抗的增强,新刑诉法不但扩大了律师的会见权,同时又提出更高的证据收集以及证明要求,这些规定从另一个角度阐释了“全案移送主义”的内涵。在全案移送模式下,侦查机关、公诉机关,不但要收集有罪的证据,而且要全面、客观收集嫌疑人、被告人罪轻、无罪的证据,通过细化的证据类别和严格证明标准的适用,从而为庭审对抗打下良好基础。这要求公诉部门在审查起诉至移送法院之前,要做好充分的庭前准备,积极收集证据,严格起诉证据,同时也是对法官审判的一种制约。因而,“卷宗移送主义”模式是适应新刑诉法的内在要求。